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券商加速进军公募!华西证券苦等6年迎曙光 还有3家排队中

  • 更新日期:2020-11-8
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详细介绍

原标题:券商加速进军公募!华西证券苦等6年迎曙光,刚刚递交牌照申请,还有3家排队中

摘要 【券商加速进军公募!华西证券苦等6年迎曙光 还有3家排队中】11月5日,华西证券向证监会申请设立公募基金管理公司,申报材料已被接收。过去六年来,华西证券持续筹备资管子公司,旨在进一步申请公募资格;如今在政策东风下,券商无需再通过曲线方式,可以直接设立公募基金。(券商中国)

券商加速进军公募!华西证券苦等6年迎曙光 还有3家排队中 最新资讯 第1张

  华西证券资管板块再度向公募领域发起冲刺。

  11月5日,华西证券向证监会申请设立公募基金管理公司,申报材料已被接收。过去六年来,华西证券持续筹备资管子公司,旨在进一步申请公募资格;如今在政策东风下,券商无需再通过曲线方式,可以直接设立公募基金

  截至目前,已提交公募牌照申请的还有五矿证券、国泰君安资管、华金证券,三家券商均在排队审核。

  渴求公募牌照的华西证券

  根据证监会披露,华西证券向监管层报送《公募基金管理公司设立资格审批》的申请,证监会已于11月5日接收材料。

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  这是华西证券资管业务向更高目标发起的第三轮冲刺。早在六七年前,公募业务“破冰”,监管层鼓励券商通过设立资管子公司开展公募业务。不久,券商掀起设立资管子公司潮,华西证券就是其中之一。2014年6月,华西证券拿到证监会批文。根据批复,华西证券资管子公司注册地为上海,注册资本为5亿。

  然而华西资管始终没有落地,这或与川威集团事件有关。此前有媒体爆出,华西证券违规将巨额资管产品募集的资金投向关联方川威集团,面临巨额损失。2014年四川证监局调查发现,华西证券使用自有资金为股东关联方提供融资,未履行合规审查程序;多个资管产品的募资也流向关联方,资管部门开展业务过程中未认真尽职调查。

  后来风波逐渐平息,公司也在加强内部控制,强化内部管理,设立资管子公司仍是华西证券目标。2018年上半年,华西证券计划出资不超过3亿元设立资管子公司。华西证券还表示,会以华西证券资产管理有限公司为主体向证监会申请公募基金牌照,开展公募基金业务。

  2019年上述事项再度出现变化。11月华西证券称,董事会同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务,择机申请设立公募基金管理公司。

  如今,在政策东风下,华西证券无需再通过设立资管子公司方式获取公募牌照。

  从资管业务表现来看,华西证券今年上半年实现资产管理业务收入0.71亿元,较上年同期增长54.11%。资管业务规模合计1433.45 亿元,相比2019年底增长11%。

  华西证券持续发力主动管理,以集合理财为例,产品主打量化类及债券类。华西证券表示,公司资管业务围绕“大固收”方向推动业务转型,深耕债券投资、资产证券化两大重点业务领域,积极布局权益投资。

  截至11月4日,集合理财产品中“东风1号”今年以来总回报为6.28%;“经远量化1号”今年以来总回报为5.38%;“丰收信诚1号”为4.93%。“融诚贵宾1号”成立时间相对较久,2017年至今总回报为18.15%。

  多家券商积极布局公募领域

  截至目前,券商中持有公募牌照的有十余家,有高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。

  券商谋求公募牌照主要有三种方式:第一设立资管子公司申请;第二设立公募基金公司;第三券商主体直接申请。

  证监会在7月31日发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》,适当放宽“一参一控”限制,允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。业内解读称此举优化了公募牌照制度。

  兴业证券经济与金融研究院金融研究团队曾分析指出,券商资管公募牌照申请有望放开,利好券商开展公募管理业务;同时在基金投顾资格放开背景下,券商资管获批公募牌照也可为财富管理条线提供特色化产品,为自身带来新增长点。

  在华西证券之前,五矿证券已在2019年11月申请公募牌照,目前还在补正阶段。

  国泰君安资管在今年8月14日向证监会递交申请;华金证券稍晚,其申报材料在8月27日被证监会接收。

券商加速进军公募!华西证券苦等6年迎曙光 还有3家排队中 最新资讯 第3张

(文章来源:券商中国)

(责任编辑:DF537)